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杭州高新區(qū)(濱江)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法

來源:高新院 achie.org 日期:2022-09-27 點擊:

  《杭州高新區(qū)(濱江)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)管委會、政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認真組織實施。
 
  杭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會
 
  杭州市濱江區(qū)人民政府
 
  2022年8月31日
 
  (此件公開發(fā)布)
 
  杭州高新區(qū)(濱江)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
 
  為進一步支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動,引導(dǎo)社會資本支持前沿技術(shù)開發(fā)和高成長企業(yè)發(fā)展,營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài),集聚高端產(chǎn)業(yè)、前沿技術(shù)和高端人才,推進我區(qū)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展,建設(shè)天堂硅谷、打造硅谷天堂,加快建設(shè)世界領(lǐng)先科技園區(qū),根據(jù)省、市相關(guān)管理辦法,結(jié)合我區(qū)實際,制定本辦法。
 
  一、總則
 
  杭州高新區(qū)(濱江)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金(以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”)是區(qū)委、區(qū)政府主導(dǎo)設(shè)立,按市場化方式運作的投資基金,其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財政政策導(dǎo)向作用,兼顧引導(dǎo)效應(yīng)和投資收益,貫徹區(qū)委、區(qū)政府關(guān)于科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大戰(zhàn)略部署,實現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場化運作的有效結(jié)合,支持初創(chuàng)型科技項目、重大科技創(chuàng)新項目研發(fā)以及科技含量高、成長性好的項目產(chǎn)業(yè)化,按照是否采取讓利措施分為引導(dǎo)類基金與效益類基金兩大類。
 
  (一)基金分類
 
  1.引導(dǎo)類基金。是指為招引重大產(chǎn)業(yè)項目,在關(guān)鍵領(lǐng)域加快推動科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級而設(shè)立的或上級要求配套的非市場化基金,可根據(jù)項目情況適度讓利。
 
  2.效益類基金。是指圍繞國有資本保值增值,以同股同權(quán)的形式,擇優(yōu)投向區(qū)內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強的項目,并承擔風險的盈利性基金。
 
  (二)資金來源
 
  產(chǎn)業(yè)基金由財政注資和杭州高新金投控股集團有限公司〔以下簡稱“金投集團(籌)”〕籌資組建。力爭到2025年,區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理規(guī)模達到100億元。
 
  二、使用原則
 
  (一)政府引導(dǎo)。產(chǎn)業(yè)基金要充分貫徹落實區(qū)委、區(qū)政府經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略,發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng)和引導(dǎo)作用,支持符合區(qū)主導(dǎo)方向的產(chǎn)業(yè),重點支持數(shù)字經(jīng)濟、新制造業(yè)和生命健康等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)
 
  (二)分類管理。產(chǎn)業(yè)基金實施分類管理,每年編制引導(dǎo)類基金與效益類基金年度預(yù)算及使用計劃,保證產(chǎn)業(yè)基金良好運作。
 
  (三)規(guī)范運作。按照國家、省、市有關(guān)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法規(guī)范運作,政府相關(guān)部門負責指導(dǎo)、監(jiān)督,通過與社會資本合作發(fā)現(xiàn)、招引和培育科技含量高、成長性好的產(chǎn)業(yè)項目。
 
  (四)防范風險。構(gòu)建風險防范體系,強化風險監(jiān)控機制,產(chǎn)業(yè)基金使用須按程序進行集體決策,確保產(chǎn)業(yè)基金在風險可控的前提下規(guī)范有序運行,保障國有資金安全。
 
  三、使用要求
 
  (一)引導(dǎo)類基金投資項目(含合作基金)須符合杭州高新區(qū)(濱江)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等;效益類基金可以擇優(yōu)投向區(qū)內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強的項目。
 
  (二)產(chǎn)業(yè)基金不得從事以下業(yè)務(wù):
 
  1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
 
  2.投資公開交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;
 
  3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);
 
  4.吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借,或明股實債等變相增加政府債務(wù)的行為;
 
  5.進行承擔無限連帶責任的對外投資;
 
  6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;
 
  7.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
 
  四、運作模式
 
  (一)引導(dǎo)類基金
 
  引導(dǎo)類基金采取政策性直接投資、引導(dǎo)性合作基金、政府專項或經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式。
 
  1.政策性直接投資。產(chǎn)業(yè)基金通過直接投資或定向基金的形式進行運作。專項支持區(qū)內(nèi)特、重大招商引資項目,安商穩(wěn)商項目和區(qū)內(nèi)企業(yè)新增重大產(chǎn)業(yè)化項目,以及大企業(yè)集團與上市公司的并購項目。
 
  2.引導(dǎo)性合作基金。為充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的放大效應(yīng)和導(dǎo)向作用,引導(dǎo)社會資本更好服務(wù)我區(qū)實體經(jīng)濟發(fā)展,由金投集團(籌)制定引導(dǎo)性合作基金準入制度、公開遴選實施細則,根據(jù)引導(dǎo)類基金年度預(yù)算額度,面向市場公開遴選主發(fā)起人。主發(fā)起人一般為知名股權(quán)投資機構(gòu)及區(qū)內(nèi)大企業(yè)大集團、上市公司等,主要投向高端裝備制造、生物醫(yī)藥、集成電路、人工智能等領(lǐng)域的早期項目。
 
  產(chǎn)業(yè)基金參與引導(dǎo)性合作基金參股比例原則上最高不超過基金設(shè)立規(guī)模的20%,出資不超過1億元,返投比例原則上不低于1.5倍,基金存續(xù)期原則上不超過7年,對生物醫(yī)藥、人工智能等投資期較長產(chǎn)業(yè),可延長至10年。確需延長存續(xù)期的,經(jīng)基金出資人協(xié)商一致,在原基礎(chǔ)上可延長兩次,每次一年。引導(dǎo)性合作基金建立合作期內(nèi)年評估及約束機制,對于超額完成返投目標、提前完成返投目標或招引項目貢獻突出的,可給予基金管理機構(gòu)和社會資本投資方一定的獎勵和讓利,對于未完成相關(guān)協(xié)議約定指標或考核不合格的要約定相關(guān)懲罰條款。相關(guān)返投認定標準和績效考核細則由區(qū)發(fā)改局另行制定。
 
  3.政府專項。根據(jù)上級政府要求,積極參與國家和省市經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略布局,參股國家或省市專項基金,或為區(qū)重大產(chǎn)業(yè)項目、孵化器、政策等配套設(shè)立的專項基金(含人才基金、特別合作園區(qū)基金、天使引導(dǎo)基金)等,具體出資和返投比例等條款可突破引導(dǎo)性合作基金的相關(guān)要求,具體辦法另行制定。
 
  4.經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式。根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需要,經(jīng)區(qū)政府同意的其他使用方式。特別重大的投資項目(含合作基金),經(jīng)區(qū)政府同意,基金使用方式和投資額可不受前述標準限定。
 
  (二)效益類基金
 
  效益類基金采取市場化直接投資、市場化合作基金等方式。
 
  1.市場化直接投資。產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)投或作為單一投資人以及采用跟進投資的方式,通過直接投資或定向基金進行同股同權(quán)投資。若領(lǐng)投或作為單一投資人,采取市場化方式進行投資,確需資產(chǎn)評估的,按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估;采用跟進投資的以市場公允價值作為投資估值依據(jù)。單個企業(yè)原則上最高投資不超過5000萬元,所占股權(quán)比例不超過20%,且不為第一大股東。
 
  2.市場化合作基金。由金投集團(籌)制定市場化合作基金準入制度、公開遴選實施細則,根據(jù)效益類基金年度預(yù)算額度,面向市場公開遴選主發(fā)起人。產(chǎn)業(yè)基金參與市場化合作基金參股比例原則上最高不超過基金設(shè)立規(guī)模的30%,出資不超過2億元,返投比例原則上不低于1倍,基金存續(xù)期原則上不超過7年,對生物醫(yī)藥、人工智能等投資期較長產(chǎn)業(yè),可延長至10年。確需延長存續(xù)期的,經(jīng)基金出資人協(xié)商一致,在原基礎(chǔ)上可延長兩次,每次一年。
 
  同一項目(含合作基金)可同時申請引導(dǎo)類和效益類基金出資,累計出資比例原則上不超過上述兩類基金所規(guī)定最大出資比例之和。
 
  同一基金管理人同期管理的產(chǎn)業(yè)基金參股的合作基金數(shù)量原則上不超過4支,其中引導(dǎo)性和市場化合作基金各不超過2支,出資可一次或分期到位,產(chǎn)業(yè)基金按同比例最后一個出資。對于連續(xù)兩年年度考核優(yōu)秀、管理基金存續(xù)期區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資規(guī)模合計不超過1億元的合作基金管理人,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準,可適當放寬其管理合作基金數(shù)量。
 
  基金所募集資金應(yīng)全額納入銀行托管戶托管,銀行托管報告應(yīng)規(guī)范核心要素的披露。
 
  五、組織分工
 
  (一)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組。設(shè)立區(qū)委財經(jīng)委員會領(lǐng)導(dǎo)下的區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”),由區(qū)長任組長,常務(wù)副區(qū)長任常務(wù)副組長,分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任副組長,區(qū)府辦、人才辦、文創(chuàng)發(fā)展中心、發(fā)改局、經(jīng)信局、科技局、財政局、商務(wù)局、市場監(jiān)管局、產(chǎn)業(yè)平臺和金投集團(籌)的主要負責人為成員,根據(jù)需要確定參會和列席單位,負責產(chǎn)業(yè)基金重大事項的決策和協(xié)調(diào)。
 
  (二)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(以下簡稱“基金辦公室”)設(shè)在區(qū)發(fā)改局,負責領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。貫徹落實領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于基金發(fā)展運行的重大決策,研究制定產(chǎn)業(yè)基金管理辦法,指導(dǎo)監(jiān)督金投集團(籌)開展相關(guān)工作,組織領(lǐng)導(dǎo)小組對投資項目進行審議決策,協(xié)調(diào)基金運行中發(fā)生的問題。負責引導(dǎo)性合作基金組建方案提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策及引導(dǎo)性合作基金年度考核評價工作。負責建立并維護產(chǎn)業(yè)基金專家?guī)臁?/div>
 
  (三)財政局。代表區(qū)政府履行出資人職責,可授權(quán)杭州高新產(chǎn)業(yè)基金有限公司代行出資人職責。負責產(chǎn)業(yè)基金年度績效考核評價。
 
  (四)商務(wù)局、經(jīng)信局。負責建立動態(tài)項目儲備庫、制定投資方案、參與專家評審、投后跟蹤、退出決策等工作。從區(qū)外招商引資的政策性直接投資項目方案由商務(wù)局負責提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策;區(qū)內(nèi)存量的政策性直接投資項目方案由經(jīng)信局負責提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。市場化直接投資項目可由商務(wù)局、經(jīng)信局負責初審并向金投集團(籌)進行推薦。
 
  (五)產(chǎn)業(yè)平臺。參與發(fā)改局、商務(wù)局和經(jīng)信局引進項目(含合作基金)的決策和投后服務(wù)工作;負責屬地企業(yè)對接,配合有關(guān)部門進行融資需求摸排,接受屬地企業(yè)產(chǎn)業(yè)基金需求申請,政策性直接投資項目由其初審后轉(zhuǎn)交商務(wù)局、經(jīng)信局推進,市場化直接投資項目可由其向金投集團(籌)進行推薦。
 
  (六)金投集團(籌)。作為區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的管理人,遵循國家、省、市有關(guān)基金規(guī)定,建立合理的基金管理體系,設(shè)立基金法人主體、基金管理公司,制定年度資金使用計劃,確定引導(dǎo)類基金與效益類基金的使用額度并實施分類管理。負責政策性直接投資項目的盡職調(diào)查和專家評審,配合商務(wù)局、經(jīng)信局擬定投資方案和協(xié)議主要條款,并做好入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作;分類制定引導(dǎo)性、市場化合作基金準入制度、公開遴選實施細則并面向市場公開遴選合作基金主發(fā)起人,負責引導(dǎo)性合作基金的盡職調(diào)查和專家評審,配合發(fā)改局擬定基金組建方案,并做好合伙協(xié)議、托管協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作;負責市場化直接投資項目、市場化合作基金的決策立項、盡職調(diào)查、專家評審、自主或提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策;負責市場化合作基金年度考核評價和制定市場化合作基金績效考核細則;建立信息披露機制,動態(tài)監(jiān)控投資風險,重點加強對重大項目變動、合作基金返投比例等動態(tài)信息的報告;明確金投集團(籌)及其控股子公司的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)管理體系,并制定內(nèi)部激勵機制。
 
  (七)其他區(qū)級部門。區(qū)府辦、人才辦、文創(chuàng)發(fā)展中心、科技局、市場監(jiān)管局按各自職責和工作要求,向發(fā)改局、商務(wù)局、經(jīng)信局和金投集團(籌)推薦項目并初審,參與項目投資、退出決策。
 
  六、基金決策程序
 
  (一)引導(dǎo)類基金決策程序
 
  1.企業(yè)申請。企業(yè)申請使用產(chǎn)業(yè)基金,由發(fā)改局、商務(wù)局和經(jīng)信局根據(jù)分工受理,出具初審意見及提交議題表,經(jīng)基金辦公室審核同意后,報區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
 
  2.盡職調(diào)查。區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后,金投集團(籌)組織專業(yè)機構(gòu)進行盡職調(diào)查,盡職調(diào)查報告應(yīng)包括項目總規(guī)模、產(chǎn)業(yè)基金出資比例、政策目標、讓利方案、退出安排等事項。
 
  3.專家評審。金投集團(籌)組織專家和區(qū)有關(guān)部門對盡調(diào)結(jié)論進行評審,經(jīng)專家評審會三分之二以上成員同意的,方可提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。
 
  4.領(lǐng)導(dǎo)小組決策。根據(jù)項目(含合作基金)投資金額,由組長、常務(wù)副組長分別召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員進行審議決策,單個項目(含合作基金)出資額3000萬元以下(含),常務(wù)副組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行決策;單個項目(含合作基金)出資額3000萬元以上(不含)、1億元以下(含),組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行決策;單個項目(含合作基金)出資額1億元以上(不含),組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行審議,審議通過后報區(qū)委財經(jīng)委員會決策。決策通過后的項目(含合作基金)由金投集團(籌)負責具體實施。
 
  政府專項、經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式參照上述決策程序,可適當簡化流程。
 
  (二)效益類基金決策程序
 
  1.決策立項。金投集團(籌)設(shè)立內(nèi)部立項管理制度,對部門、產(chǎn)業(yè)平臺推薦和市場渠道項目(含合作基金)及時決策是否立項。
 
  2.盡職調(diào)查。金投集團(籌)組織專業(yè)機構(gòu)對立項的項目(含合作基金)進行盡職調(diào)查,盡職調(diào)查報告應(yīng)包括業(yè)務(wù)行業(yè)分析、法律合規(guī)、財務(wù)分析、投資方案及估值分析等事項。
 
  3.專家評審。金投集團(籌)組織專家對盡調(diào)結(jié)論進行評審,經(jīng)專家評審會三分之二以上成員同意的,方可進入下一步?jīng)Q策流程。
 
  4.金投集團(籌)自主決策。單個項目(含合作基金)出資額3000萬元以下(含),由金投集團(籌)自主決策并負責具體實施,決策后一周內(nèi)向基金辦公室報備。
 
  5.領(lǐng)導(dǎo)小組決策。單個項目(含合作基金)出資額3000萬元以上(不含)、1億元以下(含),常務(wù)副組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行決策;單個項目(含合作基金)出資額1億元以上(不含)、3億元以下(含),組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行決策;單個項目(含合作基金)出資額3億元以上(不含),組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行審議,審議通過后報區(qū)委財經(jīng)委員會決策。決策通過后的項目(含合作基金)由金投集團(籌)負責具體實施。
 
  七、基金退出
 
  (一)產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)(份額)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購、公開上市以及解散清算等方式退出,引導(dǎo)類基金的項目最大讓利原則上不低于投資本金加同期LPR利率利息,具體在協(xié)議中明確。
 
  (二)引導(dǎo)類基金投資項目(含合作基金),在達到協(xié)議約定的投資年限或約定的退出條件時,由金投集團(籌)按約定實施退出后向基金辦公室報備;其他情形下需要退出的,由項目提交決策單位制定退出方案,按項目原有出資決策程序提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策,決策通過后由金投集團(籌)負責具體實施。效益類基金投資項目(含合作基金)退出由金投集團(籌)負責具體實施。
 
  (三)產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出價格執(zhí)行。章程或協(xié)議沒有約定的,應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定進行評估,通過依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)采取公開掛牌方式退出。
 
  (四)產(chǎn)業(yè)基金退出發(fā)生損失的,報領(lǐng)導(dǎo)小組同意后,先由產(chǎn)業(yè)基金已獲得的收益進行沖抵,若產(chǎn)業(yè)基金已獲得的收益不足以沖抵時,差額部分由金投集團(籌)按照國資管理的有關(guān)規(guī)定進行核銷。
 
  (五)產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定,有下述情況之一時,產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意,選擇提前退出:
 
  1.章程或協(xié)議簽署后超過6個月,未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的。
 
  2.產(chǎn)業(yè)基金撥付合作基金賬戶1年以上,合作基金未實際出資的。
 
  3.未完成返投目標等合作基金嚴重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的,且造成產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。
 
  4.發(fā)現(xiàn)其他嚴重危及產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。
 
  八、日常管理
 
  金投集團(籌)全面負責產(chǎn)業(yè)基金的日常管理工作,加強內(nèi)部控制,按時上報有關(guān)數(shù)據(jù)和分析報告,牽頭做好產(chǎn)業(yè)基金運作中相關(guān)風險的處置工作。
 
  (一)風險事項管理。金投集團(籌)應(yīng)建立內(nèi)部風險管理制度,完善日常性、突發(fā)或重大事項處理機制,對于重大風險事項(包括但不限于合作違約情況、重大股權(quán)變更、并購重組、合作中止退出等情況),應(yīng)在事項發(fā)生起3日內(nèi)向基金辦公室書面報告,且采取措施責令整改并監(jiān)督其規(guī)范運作,及時上報整改結(jié)果。
 
  產(chǎn)業(yè)基金與相關(guān)合作方簽署章程或協(xié)議后,發(fā)生產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額增加、項目管理方實質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更,由金投集團(籌)向基金辦公室報告并獲批復(fù)后進行處理。項目管理方實質(zhì)性變化包括但不限于:
 
  1.合作基金管理機構(gòu)的主要股東(公司制)或普通合伙人(合伙制)發(fā)生實質(zhì)性變化;
 
  2.合作基金管理機構(gòu)關(guān)鍵人士半數(shù)(含)或董事長、總經(jīng)理以上發(fā)生變化;
 
  3.直接投資項目主要股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實質(zhì)性變化,且影響直接投資項目發(fā)起部門政策目標實現(xiàn)的。
 
  (二)做好投后管理。金投集團(籌)嚴格按照決策意見做好項目投資、過程監(jiān)管和退出等全過程管理工作,定期向區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和基金辦公室報送產(chǎn)業(yè)基金運營情況和投資項目情況。每月結(jié)束后10日內(nèi)報送上月產(chǎn)業(yè)基金運營情況和投資項目情況,每季度結(jié)束后15日內(nèi)報送產(chǎn)業(yè)基金季度運營分析報告,每年度結(jié)束后30日內(nèi)報送產(chǎn)業(yè)基金年度整體運營分析報告和被投資項目進展評估報告(包括但不限于基金投資情況、項目進展情況、風險情況)。
 
  (三)建立盡職免責機制。對于產(chǎn)業(yè)基金運作過程中發(fā)生違規(guī)行為的,依法依規(guī)追究相應(yīng)責任;對于已履職盡責的投資項目,如發(fā)生風險造成投資損失,決策機構(gòu)、主管部門、代行出資人職責機構(gòu)、基金管理機構(gòu)等不承擔相關(guān)責任。
 
  (四)管理費用提取。按基金類型由對應(yīng)的基金管理公司收取基金管理費用。引導(dǎo)類基金按照實繳投資金額0.6%/年收取,效益類基金根據(jù)年度績效評價結(jié)果分檔收取管理費用,如績效評價結(jié)果合格的,按照實繳投資金額0.6%/年收取;達到良好的,按照實繳投資金額0.8%/年收取;達到優(yōu)秀的,按照實繳投資金額1%/年收取;未達到合格的,按照實繳投資金額0.4%/年收取。
 
  九、附則
 
  本辦法自2022年10月1日施行,具體由區(qū)發(fā)改局負責實施及解釋。原杭高新〔2017〕53號文件及涉及產(chǎn)業(yè)基金的相關(guān)實施辦法同時廢止。其他文件規(guī)定與本辦法不一致的,以本辦法為準。


 

杭州高新區(qū)(濱江)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法

2022-09-27 來源:高新院 achie.org 點擊:

  《杭州高新區(qū)(濱江)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)管委會、政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認真組織實施。
 
  杭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會
 
  杭州市濱江區(qū)人民政府
 
  2022年8月31日
 
  (此件公開發(fā)布)
 
  杭州高新區(qū)(濱江)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
 
  為進一步支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動,引導(dǎo)社會資本支持前沿技術(shù)開發(fā)和高成長企業(yè)發(fā)展,營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài),集聚高端產(chǎn)業(yè)、前沿技術(shù)和高端人才,推進我區(qū)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展,建設(shè)天堂硅谷、打造硅谷天堂,加快建設(shè)世界領(lǐng)先科技園區(qū),根據(jù)省、市相關(guān)管理辦法,結(jié)合我區(qū)實際,制定本辦法。
 
  一、總則
 
  杭州高新區(qū)(濱江)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金(以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”)是區(qū)委、區(qū)政府主導(dǎo)設(shè)立,按市場化方式運作的投資基金,其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財政政策導(dǎo)向作用,兼顧引導(dǎo)效應(yīng)和投資收益,貫徹區(qū)委、區(qū)政府關(guān)于科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大戰(zhàn)略部署,實現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場化運作的有效結(jié)合,支持初創(chuàng)型科技項目、重大科技創(chuàng)新項目研發(fā)以及科技含量高、成長性好的項目產(chǎn)業(yè)化,按照是否采取讓利措施分為引導(dǎo)類基金與效益類基金兩大類。
 
  (一)基金分類
 
  1.引導(dǎo)類基金。是指為招引重大產(chǎn)業(yè)項目,在關(guān)鍵領(lǐng)域加快推動科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級而設(shè)立的或上級要求配套的非市場化基金,可根據(jù)項目情況適度讓利。
 
  2.效益類基金。是指圍繞國有資本保值增值,以同股同權(quán)的形式,擇優(yōu)投向區(qū)內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強的項目,并承擔風險的盈利性基金。
 
  (二)資金來源
 
  產(chǎn)業(yè)基金由財政注資和杭州高新金投控股集團有限公司〔以下簡稱“金投集團(籌)”〕籌資組建。力爭到2025年,區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理規(guī)模達到100億元。
 
  二、使用原則
 
  (一)政府引導(dǎo)。產(chǎn)業(yè)基金要充分貫徹落實區(qū)委、區(qū)政府經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略,發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng)和引導(dǎo)作用,支持符合區(qū)主導(dǎo)方向的產(chǎn)業(yè),重點支持數(shù)字經(jīng)濟、新制造業(yè)和生命健康等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)
 
  (二)分類管理。產(chǎn)業(yè)基金實施分類管理,每年編制引導(dǎo)類基金與效益類基金年度預(yù)算及使用計劃,保證產(chǎn)業(yè)基金良好運作。
 
  (三)規(guī)范運作。按照國家、省、市有關(guān)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法規(guī)范運作,政府相關(guān)部門負責指導(dǎo)、監(jiān)督,通過與社會資本合作發(fā)現(xiàn)、招引和培育科技含量高、成長性好的產(chǎn)業(yè)項目。
 
  (四)防范風險。構(gòu)建風險防范體系,強化風險監(jiān)控機制,產(chǎn)業(yè)基金使用須按程序進行集體決策,確保產(chǎn)業(yè)基金在風險可控的前提下規(guī)范有序運行,保障國有資金安全。
 
  三、使用要求
 
  (一)引導(dǎo)類基金投資項目(含合作基金)須符合杭州高新區(qū)(濱江)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等;效益類基金可以擇優(yōu)投向區(qū)內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強的項目。
 
  (二)產(chǎn)業(yè)基金不得從事以下業(yè)務(wù):
 
  1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
 
  2.投資公開交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;
 
  3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);
 
  4.吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借,或明股實債等變相增加政府債務(wù)的行為;
 
  5.進行承擔無限連帶責任的對外投資;
 
  6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;
 
  7.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
 
  四、運作模式
 
  (一)引導(dǎo)類基金
 
  引導(dǎo)類基金采取政策性直接投資、引導(dǎo)性合作基金、政府專項或經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式。
 
  1.政策性直接投資。產(chǎn)業(yè)基金通過直接投資或定向基金的形式進行運作。專項支持區(qū)內(nèi)特、重大招商引資項目,安商穩(wěn)商項目和區(qū)內(nèi)企業(yè)新增重大產(chǎn)業(yè)化項目,以及大企業(yè)集團與上市公司的并購項目。
 
  2.引導(dǎo)性合作基金。為充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的放大效應(yīng)和導(dǎo)向作用,引導(dǎo)社會資本更好服務(wù)我區(qū)實體經(jīng)濟發(fā)展,由金投集團(籌)制定引導(dǎo)性合作基金準入制度、公開遴選實施細則,根據(jù)引導(dǎo)類基金年度預(yù)算額度,面向市場公開遴選主發(fā)起人。主發(fā)起人一般為知名股權(quán)投資機構(gòu)及區(qū)內(nèi)大企業(yè)大集團、上市公司等,主要投向高端裝備制造、生物醫(yī)藥、集成電路、人工智能等領(lǐng)域的早期項目。
 
  產(chǎn)業(yè)基金參與引導(dǎo)性合作基金參股比例原則上最高不超過基金設(shè)立規(guī)模的20%,出資不超過1億元,返投比例原則上不低于1.5倍,基金存續(xù)期原則上不超過7年,對生物醫(yī)藥、人工智能等投資期較長產(chǎn)業(yè),可延長至10年。確需延長存續(xù)期的,經(jīng)基金出資人協(xié)商一致,在原基礎(chǔ)上可延長兩次,每次一年。引導(dǎo)性合作基金建立合作期內(nèi)年評估及約束機制,對于超額完成返投目標、提前完成返投目標或招引項目貢獻突出的,可給予基金管理機構(gòu)和社會資本投資方一定的獎勵和讓利,對于未完成相關(guān)協(xié)議約定指標或考核不合格的要約定相關(guān)懲罰條款。相關(guān)返投認定標準和績效考核細則由區(qū)發(fā)改局另行制定。
 
  3.政府專項。根據(jù)上級政府要求,積極參與國家和省市經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略布局,參股國家或省市專項基金,或為區(qū)重大產(chǎn)業(yè)項目、孵化器、政策等配套設(shè)立的專項基金(含人才基金、特別合作園區(qū)基金、天使引導(dǎo)基金)等,具體出資和返投比例等條款可突破引導(dǎo)性合作基金的相關(guān)要求,具體辦法另行制定。
 
  4.經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式。根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需要,經(jīng)區(qū)政府同意的其他使用方式。特別重大的投資項目(含合作基金),經(jīng)區(qū)政府同意,基金使用方式和投資額可不受前述標準限定。
 
  (二)效益類基金
 
  效益類基金采取市場化直接投資、市場化合作基金等方式。
 
  1.市場化直接投資。產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)投或作為單一投資人以及采用跟進投資的方式,通過直接投資或定向基金進行同股同權(quán)投資。若領(lǐng)投或作為單一投資人,采取市場化方式進行投資,確需資產(chǎn)評估的,按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估;采用跟進投資的以市場公允價值作為投資估值依據(jù)。單個企業(yè)原則上最高投資不超過5000萬元,所占股權(quán)比例不超過20%,且不為第一大股東。
 
  2.市場化合作基金。由金投集團(籌)制定市場化合作基金準入制度、公開遴選實施細則,根據(jù)效益類基金年度預(yù)算額度,面向市場公開遴選主發(fā)起人。產(chǎn)業(yè)基金參與市場化合作基金參股比例原則上最高不超過基金設(shè)立規(guī)模的30%,出資不超過2億元,返投比例原則上不低于1倍,基金存續(xù)期原則上不超過7年,對生物醫(yī)藥、人工智能等投資期較長產(chǎn)業(yè),可延長至10年。確需延長存續(xù)期的,經(jīng)基金出資人協(xié)商一致,在原基礎(chǔ)上可延長兩次,每次一年。
 
  同一項目(含合作基金)可同時申請引導(dǎo)類和效益類基金出資,累計出資比例原則上不超過上述兩類基金所規(guī)定最大出資比例之和。
 
  同一基金管理人同期管理的產(chǎn)業(yè)基金參股的合作基金數(shù)量原則上不超過4支,其中引導(dǎo)性和市場化合作基金各不超過2支,出資可一次或分期到位,產(chǎn)業(yè)基金按同比例最后一個出資。對于連續(xù)兩年年度考核優(yōu)秀、管理基金存續(xù)期區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資規(guī)模合計不超過1億元的合作基金管理人,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準,可適當放寬其管理合作基金數(shù)量。
 
  基金所募集資金應(yīng)全額納入銀行托管戶托管,銀行托管報告應(yīng)規(guī)范核心要素的披露。
 
  五、組織分工
 
  (一)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組。設(shè)立區(qū)委財經(jīng)委員會領(lǐng)導(dǎo)下的區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”),由區(qū)長任組長,常務(wù)副區(qū)長任常務(wù)副組長,分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任副組長,區(qū)府辦、人才辦、文創(chuàng)發(fā)展中心、發(fā)改局、經(jīng)信局、科技局、財政局、商務(wù)局、市場監(jiān)管局、產(chǎn)業(yè)平臺和金投集團(籌)的主要負責人為成員,根據(jù)需要確定參會和列席單位,負責產(chǎn)業(yè)基金重大事項的決策和協(xié)調(diào)。
 
  (二)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(以下簡稱“基金辦公室”)設(shè)在區(qū)發(fā)改局,負責領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。貫徹落實領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于基金發(fā)展運行的重大決策,研究制定產(chǎn)業(yè)基金管理辦法,指導(dǎo)監(jiān)督金投集團(籌)開展相關(guān)工作,組織領(lǐng)導(dǎo)小組對投資項目進行審議決策,協(xié)調(diào)基金運行中發(fā)生的問題。負責引導(dǎo)性合作基金組建方案提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策及引導(dǎo)性合作基金年度考核評價工作。負責建立并維護產(chǎn)業(yè)基金專家?guī)臁?/div>
 
  (三)財政局。代表區(qū)政府履行出資人職責,可授權(quán)杭州高新產(chǎn)業(yè)基金有限公司代行出資人職責。負責產(chǎn)業(yè)基金年度績效考核評價。
 
  (四)商務(wù)局、經(jīng)信局。負責建立動態(tài)項目儲備庫、制定投資方案、參與專家評審、投后跟蹤、退出決策等工作。從區(qū)外招商引資的政策性直接投資項目方案由商務(wù)局負責提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策;區(qū)內(nèi)存量的政策性直接投資項目方案由經(jīng)信局負責提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。市場化直接投資項目可由商務(wù)局、經(jīng)信局負責初審并向金投集團(籌)進行推薦。
 
  (五)產(chǎn)業(yè)平臺。參與發(fā)改局、商務(wù)局和經(jīng)信局引進項目(含合作基金)的決策和投后服務(wù)工作;負責屬地企業(yè)對接,配合有關(guān)部門進行融資需求摸排,接受屬地企業(yè)產(chǎn)業(yè)基金需求申請,政策性直接投資項目由其初審后轉(zhuǎn)交商務(wù)局、經(jīng)信局推進,市場化直接投資項目可由其向金投集團(籌)進行推薦。
 
  (六)金投集團(籌)。作為區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的管理人,遵循國家、省、市有關(guān)基金規(guī)定,建立合理的基金管理體系,設(shè)立基金法人主體、基金管理公司,制定年度資金使用計劃,確定引導(dǎo)類基金與效益類基金的使用額度并實施分類管理。負責政策性直接投資項目的盡職調(diào)查和專家評審,配合商務(wù)局、經(jīng)信局擬定投資方案和協(xié)議主要條款,并做好入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作;分類制定引導(dǎo)性、市場化合作基金準入制度、公開遴選實施細則并面向市場公開遴選合作基金主發(fā)起人,負責引導(dǎo)性合作基金的盡職調(diào)查和專家評審,配合發(fā)改局擬定基金組建方案,并做好合伙協(xié)議、托管協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作;負責市場化直接投資項目、市場化合作基金的決策立項、盡職調(diào)查、專家評審、自主或提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策;負責市場化合作基金年度考核評價和制定市場化合作基金績效考核細則;建立信息披露機制,動態(tài)監(jiān)控投資風險,重點加強對重大項目變動、合作基金返投比例等動態(tài)信息的報告;明確金投集團(籌)及其控股子公司的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)管理體系,并制定內(nèi)部激勵機制。
 
  (七)其他區(qū)級部門。區(qū)府辦、人才辦、文創(chuàng)發(fā)展中心、科技局、市場監(jiān)管局按各自職責和工作要求,向發(fā)改局、商務(wù)局、經(jīng)信局和金投集團(籌)推薦項目并初審,參與項目投資、退出決策。
 
  六、基金決策程序
 
  (一)引導(dǎo)類基金決策程序
 
  1.企業(yè)申請。企業(yè)申請使用產(chǎn)業(yè)基金,由發(fā)改局、商務(wù)局和經(jīng)信局根據(jù)分工受理,出具初審意見及提交議題表,經(jīng)基金辦公室審核同意后,報區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
 
  2.盡職調(diào)查。區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后,金投集團(籌)組織專業(yè)機構(gòu)進行盡職調(diào)查,盡職調(diào)查報告應(yīng)包括項目總規(guī)模、產(chǎn)業(yè)基金出資比例、政策目標、讓利方案、退出安排等事項。
 
  3.專家評審。金投集團(籌)組織專家和區(qū)有關(guān)部門對盡調(diào)結(jié)論進行評審,經(jīng)專家評審會三分之二以上成員同意的,方可提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。
 
  4.領(lǐng)導(dǎo)小組決策。根據(jù)項目(含合作基金)投資金額,由組長、常務(wù)副組長分別召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員進行審議決策,單個項目(含合作基金)出資額3000萬元以下(含),常務(wù)副組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行決策;單個項目(含合作基金)出資額3000萬元以上(不含)、1億元以下(含),組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行決策;單個項目(含合作基金)出資額1億元以上(不含),組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行審議,審議通過后報區(qū)委財經(jīng)委員會決策。決策通過后的項目(含合作基金)由金投集團(籌)負責具體實施。
 
  政府專項、經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式參照上述決策程序,可適當簡化流程。
 
  (二)效益類基金決策程序
 
  1.決策立項。金投集團(籌)設(shè)立內(nèi)部立項管理制度,對部門、產(chǎn)業(yè)平臺推薦和市場渠道項目(含合作基金)及時決策是否立項。
 
  2.盡職調(diào)查。金投集團(籌)組織專業(yè)機構(gòu)對立項的項目(含合作基金)進行盡職調(diào)查,盡職調(diào)查報告應(yīng)包括業(yè)務(wù)行業(yè)分析、法律合規(guī)、財務(wù)分析、投資方案及估值分析等事項。
 
  3.專家評審。金投集團(籌)組織專家對盡調(diào)結(jié)論進行評審,經(jīng)專家評審會三分之二以上成員同意的,方可進入下一步?jīng)Q策流程。
 
  4.金投集團(籌)自主決策。單個項目(含合作基金)出資額3000萬元以下(含),由金投集團(籌)自主決策并負責具體實施,決策后一周內(nèi)向基金辦公室報備。
 
  5.領(lǐng)導(dǎo)小組決策。單個項目(含合作基金)出資額3000萬元以上(不含)、1億元以下(含),常務(wù)副組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行決策;單個項目(含合作基金)出資額1億元以上(不含)、3億元以下(含),組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行決策;單個項目(含合作基金)出資額3億元以上(不含),組長召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對投資項目進行審議,審議通過后報區(qū)委財經(jīng)委員會決策。決策通過后的項目(含合作基金)由金投集團(籌)負責具體實施。
 
  七、基金退出
 
  (一)產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)(份額)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購、公開上市以及解散清算等方式退出,引導(dǎo)類基金的項目最大讓利原則上不低于投資本金加同期LPR利率利息,具體在協(xié)議中明確。
 
  (二)引導(dǎo)類基金投資項目(含合作基金),在達到協(xié)議約定的投資年限或約定的退出條件時,由金投集團(籌)按約定實施退出后向基金辦公室報備;其他情形下需要退出的,由項目提交決策單位制定退出方案,按項目原有出資決策程序提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策,決策通過后由金投集團(籌)負責具體實施。效益類基金投資項目(含合作基金)退出由金投集團(籌)負責具體實施。
 
  (三)產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出價格執(zhí)行。章程或協(xié)議沒有約定的,應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定進行評估,通過依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)采取公開掛牌方式退出。
 
  (四)產(chǎn)業(yè)基金退出發(fā)生損失的,報領(lǐng)導(dǎo)小組同意后,先由產(chǎn)業(yè)基金已獲得的收益進行沖抵,若產(chǎn)業(yè)基金已獲得的收益不足以沖抵時,差額部分由金投集團(籌)按照國資管理的有關(guān)規(guī)定進行核銷。
 
  (五)產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定,有下述情況之一時,產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意,選擇提前退出:
 
  1.章程或協(xié)議簽署后超過6個月,未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的。
 
  2.產(chǎn)業(yè)基金撥付合作基金賬戶1年以上,合作基金未實際出資的。
 
  3.未完成返投目標等合作基金嚴重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的,且造成產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。
 
  4.發(fā)現(xiàn)其他嚴重危及產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。
 
  八、日常管理
 
  金投集團(籌)全面負責產(chǎn)業(yè)基金的日常管理工作,加強內(nèi)部控制,按時上報有關(guān)數(shù)據(jù)和分析報告,牽頭做好產(chǎn)業(yè)基金運作中相關(guān)風險的處置工作。
 
  (一)風險事項管理。金投集團(籌)應(yīng)建立內(nèi)部風險管理制度,完善日常性、突發(fā)或重大事項處理機制,對于重大風險事項(包括但不限于合作違約情況、重大股權(quán)變更、并購重組、合作中止退出等情況),應(yīng)在事項發(fā)生起3日內(nèi)向基金辦公室書面報告,且采取措施責令整改并監(jiān)督其規(guī)范運作,及時上報整改結(jié)果。
 
  產(chǎn)業(yè)基金與相關(guān)合作方簽署章程或協(xié)議后,發(fā)生產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額增加、項目管理方實質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更,由金投集團(籌)向基金辦公室報告并獲批復(fù)后進行處理。項目管理方實質(zhì)性變化包括但不限于:
 
  1.合作基金管理機構(gòu)的主要股東(公司制)或普通合伙人(合伙制)發(fā)生實質(zhì)性變化;
 
  2.合作基金管理機構(gòu)關(guān)鍵人士半數(shù)(含)或董事長、總經(jīng)理以上發(fā)生變化;
 
  3.直接投資項目主要股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實質(zhì)性變化,且影響直接投資項目發(fā)起部門政策目標實現(xiàn)的。
 
  (二)做好投后管理。金投集團(籌)嚴格按照決策意見做好項目投資、過程監(jiān)管和退出等全過程管理工作,定期向區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和基金辦公室報送產(chǎn)業(yè)基金運營情況和投資項目情況。每月結(jié)束后10日內(nèi)報送上月產(chǎn)業(yè)基金運營情況和投資項目情況,每季度結(jié)束后15日內(nèi)報送產(chǎn)業(yè)基金季度運營分析報告,每年度結(jié)束后30日內(nèi)報送產(chǎn)業(yè)基金年度整體運營分析報告和被投資項目進展評估報告(包括但不限于基金投資情況、項目進展情況、風險情況)。
 
  (三)建立盡職免責機制。對于產(chǎn)業(yè)基金運作過程中發(fā)生違規(guī)行為的,依法依規(guī)追究相應(yīng)責任;對于已履職盡責的投資項目,如發(fā)生風險造成投資損失,決策機構(gòu)、主管部門、代行出資人職責機構(gòu)、基金管理機構(gòu)等不承擔相關(guān)責任。
 
  (四)管理費用提取。按基金類型由對應(yīng)的基金管理公司收取基金管理費用。引導(dǎo)類基金按照實繳投資金額0.6%/年收取,效益類基金根據(jù)年度績效評價結(jié)果分檔收取管理費用,如績效評價結(jié)果合格的,按照實繳投資金額0.6%/年收取;達到良好的,按照實繳投資金額0.8%/年收取;達到優(yōu)秀的,按照實繳投資金額1%/年收取;未達到合格的,按照實繳投資金額0.4%/年收取。
 
  九、附則
 
  本辦法自2022年10月1日施行,具體由區(qū)發(fā)改局負責實施及解釋。原杭高新〔2017〕53號文件及涉及產(chǎn)業(yè)基金的相關(guān)實施辦法同時廢止。其他文件規(guī)定與本辦法不一致的,以本辦法為準。


 
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